昨晚，證監(jiān)會發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，自2009年4月13日起施行。規(guī)定要求今后證券經(jīng)紀(jì)人必須憑證上崗。
經(jīng)紀(jì)人先培訓(xùn)再上崗
而根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的 《規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人必須為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時。證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進行測試。
證券公司應(yīng)當(dāng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進行執(zhí)業(yè)注冊登記后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。證券經(jīng)紀(jì)人證書由協(xié)會統(tǒng)一印制、編號。取得證券經(jīng)紀(jì)人證書后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與證券公司的委托代理關(guān)系，并在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。
嚴(yán)禁打廣告和承諾收益
根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)定，今后有九大行為禁止經(jīng)紀(jì)人發(fā)生。主要包括，替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。
泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利。為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。
編輯：王玉秋
