聯合證券于4月8日接受了深圳證監局關于經紀人制度的現場核查，這也是3月《證券經紀人管理暫行規定》發布后，業內首家接收證監局現場核查的證券公司。業內人士表示，這意味著部分地區的經紀人制度現場核查工作已經啟動，業內首批經紀人牌照有望近期發放。
根據《暫行規定》對經紀人制度實施的安排，券商必須將與經紀人有關的管理制度和啟動實施方案報住所地證監局備案，經證監局現場核查認可后，方可委托經紀人展業。據了解，聯合證券在《暫行規定》公布的第二天便上報了相關方案，成為深圳首家上報材料的券商，因而也順理成章地成為深圳證監局首家現場核查對象。
據透露，深圳證監局此次對公司層面的核查包括幾方面的內容，一是檢查券商對歷史遺留問題的清理工作，比如公司有沒有按照證監會此前發的“194號文”以及“645號文”的要求，對之前的兼職經紀人以及機構合作經紀人進行適當的處理；二是檢查公司目前的經紀人管理水平，包括經紀人制度是否齊備，系統是否比較完善。另外，證監局還對公司投訴處理以及責任追究機制進行了相關的檢查。
業內人士預計，隨著《證券經紀人管理暫行規定》正式施行日益臨近，證監局對券商的現場核查工作正式啟動，首批經紀人牌照或將很快下發。
作為最早實行經紀人制度的券商之一，聯合證券的經紀人管理體制相對較為成熟，目前又在現場核查方面先行了一步，因此，業內人士也猜測，聯合證券很可能成為首批獲取經紀人牌照的券商之一。
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編輯：李蔚
