為積極穩(wěn)妥推進(jìn)我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)，完善創(chuàng)業(yè)板相關(guān)配套制度，中國(guó)證監(jiān)會(huì)17日發(fā)布了《關(guān)于修改〈證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法〉的決定（征求意見(jiàn)稿）》，一方面強(qiáng)化保薦人對(duì)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市的責(zé)任；另一方面，對(duì)創(chuàng)業(yè)板不適用的個(gè)別條款做適當(dāng)調(diào)整，以切實(shí)發(fā)揮保薦人在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)中的作用，提高創(chuàng)業(yè)板上市公司質(zhì)量。
擬修改的《保薦辦法》第三十六條規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年
文章來(lái)源華夏酒報(bào)剩余時(shí)間及其后三個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門的負(fù)責(zé)人指出，考慮到創(chuàng)業(yè)板公司規(guī)模小、風(fēng)險(xiǎn)高，創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)延長(zhǎng)了持續(xù)督導(dǎo)期。這樣的規(guī)定較之主板，分別延長(zhǎng)了一個(gè)會(huì)計(jì)年度。通過(guò)延長(zhǎng)持續(xù)督導(dǎo)期，強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人責(zé)任，提高創(chuàng)業(yè)板公司規(guī)范運(yùn)作水平，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板公司持續(xù)發(fā)展。
按照擬修改的《保薦辦法》，證監(jiān)會(huì)擬實(shí)行保薦機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人信息披露跟蹤報(bào)告制度。首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告之日起15個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告，對(duì)涉及持續(xù)督導(dǎo)的事項(xiàng)，進(jìn)行分析并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。
此外，擬修改的《保薦辦法》還規(guī)定，發(fā)行人臨時(shí)報(bào)告披露的信息涉及募集資金、關(guān)聯(lián)交易、委托理財(cái)、為他人提供擔(dān)保等重大事項(xiàng)的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自臨時(shí)報(bào)告披露之日起10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行分析并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。
值得注意的是，證監(jiān)會(huì)將適當(dāng)調(diào)整對(duì)保薦代表人的個(gè)別監(jiān)管措施。考慮創(chuàng)業(yè)板公司處于成長(zhǎng)期，業(yè)績(jī)波動(dòng)大較為常見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)對(duì)《保薦辦法》第七十二條的規(guī)定略作調(diào)整，即發(fā)行人上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上的，將對(duì)相關(guān)保薦代表人采取相應(yīng)監(jiān)管措施，此規(guī)定只適用于主板，不適用于創(chuàng)業(yè)板，這是基于創(chuàng)業(yè)板企業(yè)業(yè)績(jī)不穩(wěn)定的特性作出的調(diào)整。
這位負(fù)責(zé)人說(shuō)，通過(guò)《保薦辦法》的上述修改，創(chuàng)業(yè)板將建立對(duì)發(fā)行人信息披露的保薦人跟蹤報(bào)告制度，目的在于進(jìn)一步發(fā)揮保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)作用，提升創(chuàng)業(yè)板公司信息披露的質(zhì)量，將保薦責(zé)任落到實(shí)處。
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編輯：王玉秋
