新華社北京７月３０日電（記者任芳）中國證監會３０日公布《期貨市場開戶管理規定（征求意見稿）》和《期貨公司分類監管規定（試行）（征求意見稿）》，向社會公開征求意見。根據文件，期貨市場開戶實名制將由現行的事后檢查轉為事前控制；期貨公司分類監管將于近期啟動。
證監會有關負責人說，由于缺乏獨立第三方復核程序，現行期貨市場客戶開戶及交易編碼申請制度，不利于市場風險防范能力的提高，也無法確保客戶資料的真實、準確和完整。此外，客戶和期貨公司需要同時登錄３家期貨交易所辦理交易編碼申請手續，開戶效率不高。
根據開戶管理規定征求意見稿，投資者在期貨公司開戶時，除了期貨公司對客戶進行實名制審核外，期貨保證金監控中心還將通過統一開戶系統與公安部身份證查詢服務系統、全國組織機構代碼中心系統連線，對期貨公司上報的客戶開戶信息進行核對，核對未通過者將無法進行交易。
此外，期貨市場將實施統一開戶。監控中心將為每個客戶建立一個統一開戶編碼，并與統一開戶系統中客戶名稱、內部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼等客戶資料建立對應關系，從而實現期貨市場客戶資料的集中統一管理，提升期貨市場監管和防范風險水平。
據介紹，客戶資料復核主要由系統完成，只要資料合格，新的開戶方式將和現行方式同樣便捷。此外，新規定將只針對新開客戶，存量客戶資料暫不進行調整。期貨公司將分批分類進行系統升級，爭取年底前所有期貨公司可按照新規定進行開戶。
根據分類監管試行規定，期貨公司將根據風險管理能力、市場影響力和持續合規狀況等三類指標，分為ＡＡＡ、ＡＡ、Ａ、ＢＢＢ、ＢＢ、Ｂ、ＣＣＣ、ＣＣ、Ｃ、Ｄ、Ｅ等５類１１個級別。分類結果將作為期貨公司申請增加業務種類、新設營業網點等事項的審慎性條件，同時也將作為證監會確定期貨公司新業務試點范圍和期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據。
據介紹，試行規定公布后，期貨公司將有一個月時間進行自評和派出機構初評，然后由證監會評審委員會定評，順利的話評定工作將于１０月份完成。其中，Ａ類期貨公司為扶持類，有望率先開展境外期貨代理等新業務；Ｂ類為正常類，包括多數期貨公司；Ｄ類為高風險類，發展將受到限制；Ｅ
文章來源中國酒業新聞網類為停業整頓類。今后分類評級將每年進行一次。
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編輯：樂怡
