新華社北京１１月１３日專電（記者趙曉輝、陶俊潔）為保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，保護(hù)社會(huì)公共利益，加強(qiáng)境外上市公司、證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)保守國(guó)家秘密和檔案管理工作，證監(jiān)會(huì)、國(guó)家保密局和國(guó)家檔案局１３日聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)在境外發(fā)行證券與上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定》，自公布之日起施行。
近年來(lái)，我國(guó)很多大型企業(yè)到境外上市，包括石油、石化、航空和電信等重要行業(yè)的龍頭企業(yè)，一些企業(yè)的資料可能涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全或者重大利益。這些企業(yè)在上市過(guò)程中，需聘請(qǐng)證券公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)也會(huì)進(jìn)行相關(guān)檢查，涉密信息的安全性十分重要。基于此，證監(jiān)會(huì)會(huì)同國(guó)家保密局、國(guó)家檔案局制定了上述規(guī)定。
規(guī)定要求，我國(guó)境外上市公司在境外發(fā)行證券及上市的過(guò)程中，向有關(guān)證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供必要資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)兼顧資本市場(chǎng)信息公開(kāi)透明的原則和國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
根據(jù)規(guī)定，境外上市公司在與有關(guān)中介機(jī)構(gòu)簽訂服務(wù)協(xié)議時(shí)，應(yīng)依照保守國(guó)家秘密法等法律法規(guī)，對(duì)有關(guān)證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)保密義務(wù)的范圍等事項(xiàng)作出明確約定。
規(guī)定還要求，在境外發(fā)行證券以及上市過(guò)程中，提供相關(guān)證券服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)在境內(nèi)形成的工作底稿等檔案應(yīng)當(dāng)存放在境內(nèi)，工作底稿涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全或者重大利益的，不得在非涉密計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)中存儲(chǔ)、處理和傳輸；未經(jīng)有關(guān)主
文章來(lái)源中國(guó)酒業(yè)新聞網(wǎng)管部門批準(zhǔn)，也不得將其攜帶、寄運(yùn)至境外或者通過(guò)信息技術(shù)等任何手段傳遞給境外機(jī)構(gòu)或者個(gè)人。
另外，規(guī)定明確，證監(jiān)會(huì)、國(guó)家保密局和國(guó)家檔案局等有關(guān)主管部門建立協(xié)作機(jī)制，由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)就在境外發(fā)行證券、上市保密和檔案管理工作涉及的跨境證券監(jiān)管事宜，與境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等開(kāi)展交流與合作。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，境外上市是我國(guó)利用外資的重要形式，也是一項(xiàng)長(zhǎng)期政策。國(guó)家一向支持符合條件的境內(nèi)企業(yè)根據(jù)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略和自身發(fā)展的需要，選擇在境內(nèi)或者境外上市。規(guī)定旨在幫助境外上市企業(yè)和有關(guān)中介機(jī)構(gòu)合規(guī)操作，不僅不會(huì)影響境內(nèi)企業(yè)到境外上市的正常商業(yè)活動(dòng)，而且有利于境內(nèi)企業(yè)境外上市進(jìn)一步規(guī)范化、法制化。
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編輯：樂(lè)怡
