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融資融券業務申請程序啟動在即
來源:  2015-12-21 11:57 作者:

  新華社北京1月22日電  中國證監會1月22日發布《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》,這意味著融資融券業務申請程序即將正式啟動。

  根據指導意見,證券公司開展融資融券業務,按照“試點先行、逐步推開”的步驟有序進行。符合條件的證券公司提出試點申請,證監會將根據公司凈資本規模、合規經營情況、風險控制指標以及中國證券業協會組織的試點實施方案專業評價結果和上海、深圳證券交易所、中國證券登記結算公司組織的技術系統全網測試結果,擇優確定首批試點證券公司文章來源華夏酒報

  證監會有關部門負責人表示,證監會將根據市場情況和試點效果,審慎穩妥地擴大試點范圍,有序推開,使之逐步成為證券公司的常規業務。

  根據指導意見,首批申請試點的證券公司,最近6個月凈資本應均在50億元以上,最近一次證券公司分類評價為A類,且具備開展融資融券業務所需的自有資金和自有證券,自有資金占凈資本的比例相對較高。證監會要求,試點證券公司必須使用自有證券和自有資金開展融資融券業務。

  此外,申請公司應該已開發完成融資融券業務交易結算系統,并通過了證券交易所、證券登記結算公司組織的全網測試,且試點實施方案已經通過了中國證券業協會組織的專業評價。

  這位負責人表示,指導意見中的條件主要針對首批試點公司,待試點取得成效后,證監會將適時逐步放寬試點的條件,兼顧不同類型和不同地區的證券公司,分期分批地擴大試點范圍。

  指導意見要求證券公司對參與融資融券試點業務的客戶進行準入管理,設定申請融資融券業務客戶的資質條件和資產“門檻”,包括客戶金融資產的數額、證券投資經驗、風險承擔能力,明確對申請融資融券業務客戶在本公司開戶時間的具體規定,只對符合開戶時間要求的現有客戶提供融資融券業務服務。
  這位負責人說,針對客戶門檻,證監會將對證券公司下發指導性意見,目前考慮客戶金融資產應該不低于50萬元,但各證券公司會根據自身客戶的分布情況設定不同的“門檻”。
  證監會人士表示,原則上來講,指導意見發布之后證券公司即可提出申請,不過由于證券公司需要在申請提出前向證券業協會提交試點實施方案以供專業評價,而證券業協會和交易所也還會有相關規定發布,因此申請正式啟動還需要一定的時間。


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編輯:趙鑫
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