1月23日，
瀘州老窖董監(jiān)事會(huì)決議公告
瀘州老窖第六屆董監(jiān)事會(huì)四次會(huì)議以通訊表決方式召開(kāi)，表決截止日為2010年1月22日上午11時(shí)，審議通過(guò)了以下決議：
一、審議通過(guò)了《關(guān)于修訂<瀘州老窖股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃>的議案》。
1、對(duì)激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)及范圍進(jìn)行修訂
修改為："本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象為目前擔(dān)任公司的董事（不含獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員及骨干員工。"
2、對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的股票來(lái)源和股票數(shù)量進(jìn)行修訂
修改為："本計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象1,344萬(wàn)份股票期權(quán)，每份股票期權(quán)擁有在可行權(quán)日以行權(quán)價(jià)格和行權(quán)條件購(gòu)買一股公司人民幣普通股的權(quán)利"。
同時(shí)，由于公司2006年12月實(shí)施了定向增發(fā)，并在2008年5月實(shí)施2007年度分紅時(shí)進(jìn)行了公積金轉(zhuǎn)增股本及送紅股（相當(dāng)于每10股增加6股），公司總股本已擴(kuò)張至目前的1,394,239,476股。因此，相應(yīng)將《期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》第三條第三款"本計(jì)劃授予給激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)為2,400萬(wàn)份，對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股份數(shù)量為2,400萬(wàn)股，占當(dāng)前公司總股本841,399,673股的2.85%。"
修改為："本計(jì)劃授予給激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)為1,344萬(wàn)份，對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股份數(shù)量為1,344萬(wàn)股，占當(dāng)前公司總股本1,394,239,476股的0.96%。"
3、對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期進(jìn)行修訂
根據(jù)《試行辦法》第十九條之規(guī)定及結(jié)合本公司實(shí)際情況，將《期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》第五條第一款"本計(jì)劃有效期為自股票期權(quán)授權(quán)日起10年時(shí)間。"修改為："本計(jì)劃有效期為自股票期權(quán)授權(quán)日起5年時(shí)間。"
4、對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)日進(jìn)行修訂
根據(jù)國(guó)資發(fā)分配[2006]175號(hào)、國(guó)資發(fā)分配[2008]171號(hào)的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)修改為："本計(jì)劃授權(quán)日在瀘州老窖股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后由董事會(huì)確定。授權(quán)日不得晚于公司股東大會(huì)審議通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之日起30日。屆時(shí)由公司召開(kāi)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授權(quán)，并完成登記、公告等相關(guān)程序。授權(quán)日必須為交易日，且不得為下列區(qū)間日：（1）定期報(bào)告公布前30日；（2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；（3）重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)工作日；（4）其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)工作日"。
5、對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的可行權(quán)日進(jìn)行修訂
修改為："本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象自授予日起二年后開(kāi)始行權(quán)，可行權(quán)日為公司定期報(bào)告公布后的第二個(gè)交易日至下一次定期報(bào)告公布前10個(gè)交易日內(nèi)，但不得為下列區(qū)間日：1、公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日；2、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日；3、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日"。
6、對(duì)標(biāo)的股票的禁售期進(jìn)行修訂
《瀘州老窖股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》中對(duì)禁售期作出了更為明確的規(guī)定，即"禁售期是指對(duì)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)后所獲股票進(jìn)行售出限制的時(shí)間段。本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的禁售規(guī)定按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和瀘州老窖《公司章程》執(zhí)行，具體規(guī)定如下： 1、激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。2、激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6 個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6 個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益" 。
同時(shí)，《瀘州老窖股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》中增加了等待期之規(guī)定，即"股票期權(quán)授予后至股票期權(quán)可行權(quán)日之間的時(shí)間，本計(jì)劃等待期為二年"。
7、對(duì)股票期權(quán)的行權(quán)條件進(jìn)行修訂
國(guó)資發(fā)分配[2008]171號(hào)第二條第二款第二項(xiàng)明確規(guī)定"上市公司激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)利時(shí)的業(yè)績(jī)目標(biāo)水平，應(yīng)結(jié)合上市公司所處行業(yè)特點(diǎn)和自身戰(zhàn)略發(fā)展定位，在授予時(shí)業(yè)績(jī)水平的基礎(chǔ)上有所提高，并不得低于公司同行業(yè)平均業(yè)績(jī)（或?qū)?biāo)企業(yè)75分位值）水平。凡低于同行業(yè)平均業(yè)績(jī)（或?qū)?biāo)企業(yè)75分位值）水平以下的不得行使"；同時(shí)，由于《瀘州老窖股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》對(duì)公司2006年股東大會(huì)批準(zhǔn)的《期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》行權(quán)年度相應(yīng)后移，需重新設(shè)置相應(yīng)的業(yè)績(jī)考核條件。因此，將《期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》第七條第二款第四項(xiàng)：本計(jì)劃在2006--2008年的3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，分年度進(jìn)行績(jī)效考核并行權(quán)，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，以達(dá)到績(jī)效考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)條件。
8、對(duì)股票期權(quán)行權(quán)安排進(jìn)行修訂。
修訂為：等待期滿后，激勵(lì)對(duì)象在剩余的三年內(nèi)按照如下方式分批行權(quán)：1、激勵(lì)對(duì)象首個(gè)考核年度
文章來(lái)源中國(guó)酒業(yè)新聞網(wǎng)考核達(dá)標(biāo)，在等待期滿至計(jì)劃有效期結(jié)束止，可行權(quán)數(shù)量為獲授股票期權(quán)總額的30%。2、激勵(lì)對(duì)象第二個(gè)考核年度考核達(dá)標(biāo)，在等待期滿一年后至計(jì)劃有效期結(jié)束止，可行權(quán)數(shù)量為獲授股票期權(quán)總額的30%。3、激勵(lì)對(duì)象第三個(gè)考核年度考核達(dá)標(biāo)，在等待期滿兩年后至計(jì)劃有效期結(jié)束止，可行權(quán)數(shù)量為獲授股票期權(quán)總額的40%。在行權(quán)有效期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象獲取的股權(quán)激勵(lì)收益占本期股票期權(quán)授予時(shí)薪酬總水平（含股權(quán)激勵(lì)收益）的最高比重不得超過(guò)40％。激勵(lì)對(duì)象已行權(quán)的股票期權(quán)獲得的股權(quán)激勵(lì)實(shí)際收益超出上述比重的，尚未行權(quán)的股票期權(quán)不再行使" 。
二、以六票贊成審議通過(guò)了《瀘州老窖股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》。
三、以十一票贊成審議通過(guò)了《骨干員工激勵(lì)對(duì)象名單》。
四、以十一票贊成審議通過(guò)了《關(guān)于召開(kāi)2010年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。
2月9日召開(kāi)2010年第一次臨時(shí)股東大會(huì)公告
1、會(huì)議召集人：董事會(huì)
2、會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)：瀘州市南光路瀘州老窖營(yíng)銷指揮中心大樓二樓會(huì)議室
3、會(huì)議召開(kāi)日期和時(shí)間：
⑴現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議開(kāi)始時(shí)間：2010年2月9日(周二)下午2：00
⑵股東網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2010年2月8日（周一）-2010年2月9日（周二）的如下時(shí)間：
①通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2010年2月9日上午9：30-11：30、下午13：00-15：00；
②通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2010年2月8日15：00至2010年2月9日15：00期間的任意時(shí)間。
4、會(huì)議召開(kāi)方式：本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票、網(wǎng)絡(luò)投票與獨(dú)立董事征集投票相結(jié)合的方式。
5、股權(quán)登記日：2010年2月3日
6、登記時(shí)間：2010年2月9日前周一至周五工作時(shí)間 上午9：00-12：00 下午2：00-17：00
7、會(huì)議審議事項(xiàng)：關(guān)于修訂《瀘州老窖股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的議案。
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