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這一次，大成基金總經理王顥，選擇站出來，跟理財周報作一個交流。
一位接近監(jiān)管層的人士透露，重啤事件之后，證監(jiān)局曾到大成基金調查，但未發(fā)現(xiàn)重啤投資違規(guī)。只是，市場對大成的變動依然高度敏感。
因為，整個公募基金行業(yè)都不知道，卻也始終好奇——大成基金內部究竟是怎么處理重啤投資案的。高管們還有什么新的想法。
這樣高度敏感的關注，使得大成基金每一絲風吹草動都被“重啤”二字習慣性地捆綁。
此次面對首席投資官劉明、股票投資總監(jiān)楊建華的卸任，盡管大成基金多次明確表態(tài)，跟重啤沒有直接關系。但各種推測和傳說依然席卷公司。
這是一場陣痛，大成基金必須經歷的一場陣痛。
“風險事件教訓深刻，對公司提升投資理念和防范風險作用巨大，也是未來發(fā)展的重要積累?！蓖躅椩谡劦街仄⊥顿Y時說，“今后，大成基金會明確把風險控制放在各項工作的首位?！?/P>
曾與監(jiān)管層溝通處置結果
早上7點半，王顥跟往常一樣準時出現(xiàn)在深圳招商銀行大廈一樓，打卡入閘，搭乘電梯到34樓辦公室，開電腦閱讀報告。
同在這一棟樓里辦公的，還有其他三家基金公司，分別是29樓、35樓的博時基金，28樓、23樓的招商基金，還有24樓的信達澳銀基金。
很多在招商銀行大廈工作的人仍舊下意識地覺得，這棟樓里隱藏著中國公募基金行業(yè)前十大公司里的兩個主角。
根據銀河證券基金研究中心統(tǒng)計，2012年6月底，大成基金管理公募基金總資產減少到691.83億元，排名滑落到行業(yè)第十位。
去年，在重啤疫苗門事件尚未發(fā)酵之前，大成基金曾是這個行業(yè)里的老八。2011年底，乙肝疫苗臨床試驗結果利空，重慶啤酒神話破滅，其股價一路從82.92元跌到19.96元，讓這家重倉4495萬股持有重啤的基金公司經歷了一場噩夢。
彼時，大成基金的投研人均不愿對外界作任何關于重啤的評述。
今年3月，理財周報曾刊發(fā)《大成對重啤事件定調：風控投研均不擔責》的報道提到，在年前，大成基金曾在重啤總結會上對風控、投研團隊定調，認為團隊班底沒有問題，重啤事件的風控和投研人員無需下課。
報道刊登后，不少市場人士對大成基金的反應大跌眼鏡。大成基金員工事后回應：“公司具備完整的績效考核系統(tǒng)和問責機制，能夠保障對員工評價的公平、公正?！?/P>
有接近監(jiān)管層的人士向記者透露，大成基金在向監(jiān)管層匯報重啤問責結果時提到：“公司已經嚴厲懲處了相關責任人。”彼時，大成內部員工透露，并未觀察到任何直觀的處罰措施。
據理財周報記者了解，今年初，深圳證監(jiān)局曾到大成基金內部駐點調查，了解重啤投資前后的細節(jié)，但未查出內幕違規(guī)事件。
大成基金員工也透露：“局里來查過，確實沒有什么問題?！贝蟪苫饐T工都盡量避免觸及“重啤”這兩個敏感而尷尬的字眼。
王顥在大成內部工作總結時曾提到：“投資過程中的合規(guī)只是前提，并不意味著只要合法合規(guī)，就不會出現(xiàn)投資風險。應牢記監(jiān)管機構領導曾經的告誡‘越是小概率事件越有可能引發(fā)大的金融風險?！?/P>
劉明卸任，依然是投研頭兒
7月，證監(jiān)會一紙無意間的公告，不小心透露了大成基金內部投研變動，劉明悄然卸任首席投資官的職位。7月27日，大成發(fā)布基金經理變更公告，基金經理楊建華離任，公告說明將另有任用。
記者了解到，楊建華留在大成的可能性不大。他在2010年就提出過離職，但未果。有數(shù)位接近重啤投資圈的人士曾向記者透露，楊建華本人并不提倡重啤投資，公司重倉這只股票，他當時也是反對的。
但從當時基金持有情況來看，楊建華持有的兩只基金均重倉買入了重啤。
為此，記者在8月7日、8月8日接連撥打楊建華手機，提示說明關機。
8月9日早上6點，楊建華開機，但電話撥通后一直未有人接聽。
作為首席投資官的劉明，在重啤事件中成為外界最關注的對象之一。有接近監(jiān)管層的人士向記者透露，大成基金在向監(jiān)管層作疫苗門事件匯報時提到，公司嚴厲懲處了相關責任人。按照公募基金投資流程，劉明正是最主要的“相關責任人”之一。
當記者問及，投研事務以后是對劉明負責，還是對曹雄飛負責時，大成基金明確回應：“劉明為公司投研條線的分管領導，曹雄飛協(xié)管。”
很明顯，劉明仍然是大成基金投研最核心的分管領導。除劉明、楊建華以外，曹雄飛已是大成基金最資深的投研人。
“曹總是公司的元老了。其間雖然離開過一小段時間，但還是回來了。曹總一直擔任公司研究部總監(jiān)?！贝蟪梢晃粏T工說。對大成基金、市場而言，曹雄飛升任首席投資官，是最恰當?shù)奶幚矸绞健?/P>
重啤事件的另外一位主角，大成的研究員呂猛，依然在大成基金擔任醫(yī)藥行業(yè)研究員。“他推的這只股票，前11個月都在漲，曾經給公司的業(yè)績帶來很大功勞。12月份大跌，跌幅跟人家一年股票的跌幅差不多。”前述不愿具名的員工如是說。
此前媒體報道呂猛接受的處罰是降薪及扣除年終獎。記者致電大成基金總經理辦公室，其對呂猛的處置并未作出明確回應，但聲明，公司肯定會有獎懲機制。
七大部門總監(jiān)換人
首席投資官劉明，核心基金經理楊建華的卸任，這只是市場觀察到的極為細微的變化。
事實上，很多大成基金自己的員工都還沒有意識到，從2012年3月開始，在大成內部，一場大規(guī)模的中層調動已經逐漸完成。大成基金正在經歷一場震蕩。
今年3月，“疫苗門”輿論最猛烈的時間剛剛過去，大成基金一系列中層員工開始蠢蠢欲動。
先是大成基金的產品開發(fā)與金融工程部總監(jiān)高貴鑫離職，被挖角到國泰基金擔任首席產品官。目前，大成基金的產品開發(fā)與金融工程部新任總監(jiān)趙亮，來自外部聘用。
不久，大成基金國際部總監(jiān)連少冬離職，被挖角到博時基金擔任產品部總監(jiān)。
由于產品部的人員調整，大成基金在3月至今的產品設計并未有太大看點。今年3月初，華安基金、匯添富基金與證監(jiān)會溝通設計的創(chuàng)新產品短期理財債券大熱，但大成基金踏空了這一波創(chuàng)新。
大成基金的產品發(fā)行計劃隨之被打亂，員工加班加點籌備短期理財債券基金事宜。2012年5月8日，大成基金上報月添利現(xiàn)金管理定期開放債券，此時，華安、匯添富已經完成短期理財產品的發(fā)行，分別募集182億份、244億份。
華安靠該產品拉開了與第八大公司的規(guī)模距離。匯添富則倚靠738億元的資產規(guī)模一舉沖進前八，將大成擠出前八大公司。
與產品設計總監(jiān)、國際業(yè)務部總監(jiān)先后離任的，還包括其他一些部門總監(jiān)。倒推發(fā)現(xiàn)，大成基金部門總監(jiān)人員的更換連環(huán)相扣，楊建華的離職在此前早有預兆。
“投研走了4個人。現(xiàn)在大成基金投研人員團隊超過70人，比重啤事件之前還要多?！币晃唤咏蟪苫鸬娜烁嬖V記者。3月、4月份是大成基金員工的離職高峰期，5月，大成團隊開始明顯添加新成員。
2012年5月，大成基金從同一棟樓的另一家大公司博時基金挖來新人湯義峰。湯義峰此前在博時有兩年的基金經理經驗，業(yè)績較為突出，生于1979年。
“大成基金給的待遇好，給的title(頭銜)也很高，對于湯義峰這樣年輕的人來說，部門總監(jiān)的職位太吸引人了。”一位接近湯義峰的人士說。大成基金給湯義峰的職位是數(shù)量化投資部的總監(jiān)。
相應地，湯義峰接替了支兆華的位置。支兆華原本是大成基金數(shù)量化投資總監(jiān)，如今被調任研究部總監(jiān)。支兆華也算是大成基金的老員工，此前曾擔任產品開發(fā)部副總監(jiān)、總經理辦公室總監(jiān)。
支兆華擔任研究部總監(jiān)，原研究總監(jiān)曹雄飛自有去處。因而，市場看到的，僅僅是曹雄飛從研究部總監(jiān)，順利調任首席投資官、股票投資部總監(jiān)。
除此之外，大成基金的原總經理辦公室主任于雷被調任交易部總監(jiān)，另一位員工岳曙光擔任辦公室主任。
這一輪職位調動下來，大成基金的股票投資部、研究部、數(shù)量投資部、產品設計部、國際業(yè)務部、交易部、總經理辦公室共七個部門的總監(jiān)人員被調換。這也是目前公募基金市場上鮮有的多個部門總監(jiān)連鎖調動的情況。
“大成基金應該有一些自己的想法，也應該有一些新的調整動作了。”一位基金市場人士說。
投決會新增風控人員，王顥要把風控放首位
王顥說：“今后，大成基金將明確把風險控制放在各項工作的首位。”
記者了解到，今年8月，大成基金將風險管理部的執(zhí)行總監(jiān)蔣衛(wèi)強納入了投資決策委員會。這是大成基金成立以來第一次將風控人員納入投決會，在目前公募基金公司，風控人員進入投決會的案例仍較少。
按照8月更新的基金招募書，大成基金的投資決策委員會目前有9位成員，包括總助劉明、首席投資官兼股票
投資總監(jiān)曹雄飛、研究部總監(jiān)支兆華、交易部總監(jiān)于雷、風控部總監(jiān)蔣衛(wèi)強以及其他幾位副總監(jiān)和基金經理施永輝、孫蓓琳、朱文輝、曹志剛。
此外，王顥還對理財周報提到：“我們也預見，基金作為專業(yè)機構投資者，積極參與上市公司的治理將成為行業(yè)發(fā)展的必然趨勢?！?/P>
“對于投資理念、研究方法應進一步梳理和完善，進一步保障和加強‘專業(yè)管理專業(yè)，專業(yè)制衡專業(yè)’的投資管理文化建設?！?/P>
“大成基金整個公司有超過20個部門，基本是扁平化結構運作?！贝蟪苫鹨晃粏T工說。但記者了解到，大成基金的各個部門分屬不同的副總管理，部門分為一級部門和二級部門，或對總經理王顥直接負責，或對下屬其他高管負責。
除了上述7個更換總監(jiān)的部門以外，大成基金的數(shù)位研究員薛華、張曉磊、周偉峰、葉崢都先后離職。記者致電深圳各大基金公司了解到，包括南方基金、博時基金、鵬華基金、景順長城基金等在內的大中型公司均沒有招收來自大成基金的研究員。
此外，大成基金產品部門人員流失較大，僅有極少數(shù)老員工留任?！敖衲暌詠?，投研部的人走了10%?！币晃唤咏蟪傻膯T工透露。大成基金目前共有70多位投研人員，人數(shù)相比重啤事件之前有所上升。記者調查了解到，今年3月，是大成基金員工離職的集中時段，5月至今，大成一直在招收新員工。
“之前離職的一些人，有些是末位淘汰的結果，有些是自己走的。”一位接近大成離職員工的人士透露。此前，市場曾指責大成末位淘汰制的殘酷。但大成基金回應，并不是末位淘汰，只是人力資源部門的基本考核機制。
所謂的“末位淘汰制”一季度進行一次評估，考評最差的員工將面臨被解聘的風險。大成基金員工回應，對重啤投研團隊的處罰，在考核機制上就有所體現(xiàn)?！肮静皇峭耆蛔肪客堆泻惋L控責任的?！?/P>
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